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西部证券:2016中报净利润589亿 同比下降612%


发布者: 来源:本站 更新日期:2018-10-26 14:32:06 人气:0

 

  2016上半年,我国宏观经济呈现“总体平稳、稳中有进”的发展态势。我国资本市场和证券行业继续深化各项改革,在防范市场风险的基础上强化监管,加强执行效力和制度建设,进一步加快多层次资本市场发展,丰富市场层次和融资工具—渠道,有效增强服务实体经济和供给侧结构性改革的能力。

  A股市场在经历了年初的较快下跌后,基本维持宽幅震荡格局,两市成交量较上年同期有较大幅度的萎缩。截至报告期末,上证综指半年跌幅17.22%,深证成指跌幅17.17%,中小板指跌幅17.88%,创业板指跌幅17.92%。

  报告期内,公司董事会严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规章制度以及《公司章程》的相关规定,勤勉履行各项工作职责,努力提升公司治理水平。公司秉承“风控至上”的指导思想和“诚信、专业、创新、共赢”的经营理念,在保持传统业务优势的基础上,审时度势,充分把握政策机遇,全面加强业务协同,加快战略转型,推动公司创新发展。为增加公司资本金,补充公司营运资金,扩大业务规模,优化公司业务结构,提升公司的持续盈利能力和风险抵御能力,公司结合行业发展、市场行情及自身业务发展的实际情况,上半年推出配股再融资方案。

  公司报告期内累计实现营业收入169,856.77万元,同比减少43.67%;累计实现利润总额78,210.37万元,同比减少61.32%;累计实现归属于母公司净利润58,880.17万元,同比减少61.21%。报告期末,公司资产总额为531.79亿元,较年初资产总额582.36亿元减少50.57亿元,减幅8.69%;净资产为119.78亿元,较年初净资产121.94亿元减少2.16亿元,减幅为1.77%。

  2016上半年,受市场行情影响,公司经纪业务实现营业收入61,424.52万元,较上年同期有所下降。报告期内,公司经纪业务体系积极搭建互联网金融和财富管理体系,不断优化和完善经纪业务整体的运营保障体系,努力提高经纪业务体系的组织管理效率,进一步完善收入费用比考核管理模式;完成深交所新一代交易系统测试及上线工作;持续推进新设网点建设工作;完善投诉、回访、满意度调查及客服的问题处理流程和结果跟踪机制;完成公司自有柜台系统的搭建和基础功能调试工作;推进PB业务系统上线试运行;扎实推进投顾业务,完善互联网金融业务平台,累计销售金融产品22只;公司股票期权经纪业务实现较快发展;公司私募基金托管与外包业务稳步推进。未来,公司经纪业务将向多元化收入模式转变,以财富管理为主体、配合互联网平台横向或纵向发展,实现向“大零售业务”的全面转型。

  2016上半年,公司投行业务实现营业收入22,071.15万元,较上年同期增长106.44%。为落实公司“十三五”发展规划,推进“大投行”业务平台搭建,全面梳理制度体系,细化工作流程,设立了投行业务质量控制及内部审核办公室,打造“大质控”平台,建立统一的投行业务立项、内核、持续督导等质量管理与控制体系,全面负责公司“大投行”业务质量控制及内部审核工作。在IPO业务方面,上半年共有7家企业上报证监会;再融资业务方面,上半年完成了东吴证券601555)非公开发行股票项目的发行工作。此外,成功发行了重庆城市交通开发投资(集团)有限公司、苏州国际发展集团有限公司、中国高科600730)集团股份有限公司等14家债券主承销项目。未来,投资银行业务将在产品多样性、服务专业性上继续加码,不断提高投行的定价能力和销售能力,真正成为高端业务的提供者。

  2016上半年,固定收益业务实现营业收入11,894.48万元,同比增长729.45%。固定收益业务落实公司“十三五”发展规划,紧跟行业趋势,加快业务布局,调整业务结构,加快团队和制度建设。报告期内,固定收益业务成功发行15单债券承销项目,完成财务顾问项目1笔,实际管理的债券投资顾问类产品10只。已完成项目中,“16咸宁农商二级”为债券市场债项评级A-的首单二级资本债券;海航国际私募熊猫债是交易所首批获准的境外企业在境内发行的债券;宏达学费收费权资产支持专项计划也是上交所首单学费ABS项目。当前,公司固定收益业务的客户以资质较好的国有产业类公司为主,“以产业客户为基础”的业务策略已初现成效,产品设计和创新能力得到不断提高。未来,固定收益业务将继续探索结构化融资业务,进一步增强业务协同效应。

  “新三板”及相关市场业务是进行“大投行”业务整体战略转型的重要一环。报告期内,场外市场业务严格做好风险自查,促进业务规范,加强团队和制度建设,开展合规培训,加强内部协同,形成规模效应。

  截止2016年6月30日,公司“新三板”业务成功推荐挂牌企业147家,持续督导有序开展,累计做市业务资金投入已达到3.5亿元,共为102家挂牌企业提供做市服务。

  公司资产管理业务营业收入较上年同期增长111.66%,但收入占比在公司总体业务中仍显不足。

  2016年上半年,公司资管业务加快团队和制度建设步伐,顺应资产证券化的行业发展潮流,积极提升主动管理能力,扩大主动管理规模,努力构建大资管平台、强化协同效应,不断扩大业务规模、调整业务结构,并取得了保险资金受托管理资格,成立了规模5亿元的恒通8号定向资产管理计划,作为公司首单受托保险资金的主动型管理产品;报告期内,新设集合计划6只,专项计划2只。截止2016年6月末,资产管理业务总规模为653.03亿元,较2015年底增长53.51%,其中,集合资产总规模64.80亿元,定向资产规模533.20亿元,专项资产规模55.03亿元。

  上半年,受宏观经济形势、证券市场行情波动影响,自营业务收入较上年同期下降39.26%。报告期内,自营业务保持较为稳健的投资风格,在弱市环境中合理进行资产配置,完善“泛买方”业务管理体系,加强相关制度建设,业务转型稳步推进。在权益类投资方面,适时调整仓位,加大对低估值大盘蓝筹股的投资;固定收益投资重视信用风险,维持较低的杠杆和久期;加快商品期货、期权、股指期货等金融衍生品业务的研究和策略开发,公司目前已获得上交所股票期权一般做市商参与资格,并审慎开展期权做市交易。未来,公司自营业务将继续向“泛买方”业务转型,不断优化投资组合,降低整体投资风险,以稳定获利为目标,形成权益类、固定收益类和衍生品类三项业务相机协作和均衡发展的业绩驱动模式,并逐渐成为具备长期稳定盈利能力和创新发展能力的优秀专业机构投资者。

  上半年,证券市场成交量较2015年有较大幅度萎缩,客户融资意愿趋于谨慎,受此影响,公司两融业务规模有所下降;股票质押回购业务保持良好的发展势头,截至6月末,股票质押待购回初始交易金额由2015年底的37.83亿元提升至68.8亿元。

  报告期内,公司信用交易业务在强化风险管理的基础上,通过优化业务流程,完善业务考核措施,有效控制风险,合理扩大业务规模,逐步形成持续、稳定的盈利模式,稳步推进各项业务的开展,巩固保持对公司收入、利润的贡献。

  公司研发工作加强宏观研究和行业研究,并着力向“卖方”研究服务转变,同时也为公司业务部门提供有力支持。

  2016年上半年,研发中心对公司提供的研究服务,主要包括两融及股票质押折算率报告、基金风险评级报告、重点行业运行月报、证券行业动态与公司要闻周讯、以及宏观经济月报及宏观主题报告等。目前,研发中心已初步建立外部服务工作流程,正式向买方机构和万德资讯发布宏观经济研究报告。

  西部期货一直以来致力于加快创新业务部署,构建多元化业务模式,健全内部激励机制,促进业务转型,实现可持续盈利。

  2016年上半年,受宏观经济形势和行业监管政策的影响,西部期货经营业绩有所回落。报告期内,西部期货完成五年发展规划的制定;积极推进资产管理业务、加快“大机构”战略布局,管理的资产管理计划共27只,期末实现资产管理规模9.89亿元;加大信息系统投入;完成新设分支机构筹建工作,加强与母公司业务协同效应。

  2016年上半年,经公司股东大会审议通过,向西部优势资本增资3亿元,使其注册资本由2亿元增至5亿元人民币。报告期内,西部优势资本新增投资项目21个,已投资股权项目分众传媒002027)(002027)成功实现“借壳上市”;截止2016年6月底,西部优势资本新增7笔夹层投资项目,多支基金项目正在稳步推进。

  上半年,西部利得实现营业收入4,423.78万元,较上年同期增加1,911.94万元,同比增幅76.12%。同时,西部利得优化组织结构,打造双轮驱动发展模式;加快市场开发,调整业务结构。截止2016年6月底,西部利得公募、专户管理规模共计254.47亿元,新发公募产品3只,专户产品13只,资产管理规模维持稳定,专户规模增速较快。

  陕西股权交易中心是市场化运作的区域性股权交易市场,报告期末,公司参股的陕西股权交易中心注册资本12000万元,公司持有陕西股权交易中心10.83%的股权,陕西股权交易中心实现营业收入1,493,801.21元,营业利润-1,621,847.08元,净利润-1,621,847.08元。

  国有企业的大股东背景和完善的法人治理结构,为公司稳定持续发展提供坚强保障,长期稳健发展和持续盈利能力塑造了良好的品牌形象。公司作为陕西省内唯一的上市证券公司,规范的信息披露和良好的治理,在深交所信息披露考核中连续获得A级评价。同时,上市公司平台为公司扩充资本实力、多渠道融资、扩大业务规模提供有力支撑。

  在战略层面,公司以业务市场化发展为目标,完成了公司“十三五”发展规划和各业务发展规划的制定。面对证券行业创新发展机遇和互联网金融冲击,公司积极推进战略转型,搭建综合化、专业化业务平台,优化职能部门设置,调整业务体系,推进国际业务布局,不断提高组织运营效率和管理效能。公司经纪业务积极转型,实行收入费用比考核管理体制;自营业务在加强传统趋势性投资能力的同时,积极构建泛买方业务体系;资产管理业务努力搭建大资管业务平台;投行、固收、新三板共同构成大投行体系,发挥协同效应;创新业务统筹规划重点推进,目前已形成立足陕西、辐射全国的业务布局网络。

  在人才队伍建设方面,公司近年来通过内聘、外聘两大人才引进方式,初步打造了一支具有突出工作能力和业务实干精神的经营管理团队;公司积极推进薪酬市场化改革,目前公司的薪酬体系已经具备对优秀人才、核心人才的有效吸引和激励机制,并能够促进各业务稳定快速发展。

  公司一贯重视合规与风控体系建设,加强落实全面风险管理工作,使全面风险管理与流动性风险管理机制逐步健全并有效运行,风险管理工作覆盖范围、专业深度的不断延伸,持续完善公司风险管理指标体系与技术系统,保障公司风险管控能力与业务发展相适应。

  2016上半年,在面对年初急剧变化的证券市场,公司提前做好处置预案,采取多项措施保障业务稳定有序开展,没有出现较大的系统性风险、客户群体性事件和大额资产损失,较好的规避了市场大幅波动的风险。

  公司始终把信息技术系统安全平稳运行和保障工作放在首位,持续加大资金和技术投入、加快系统升级和技术平台开发、完善突发事件应急处置预案,切实保障信息技术系统安全平稳运行。公司制定的《IT战略规划》进一步明确了公司IT建设总体目标,强化中后台数据及IT技术支持,推动业务创新发展。

  2016上半年,在面对年初市场行情剧烈波动的情况下,公司信息系统经受住了巨大的考验。

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