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基金基础知识》讲义:基金销售人员的从业资格监管及内部管理


发布者: 来源:本站 更新日期:2018-10-26 14:29:50 人气:0

 

  【摘要】基金从业资格考试考试科目包括基金法律法规、职业道德与业务规范及证券投资基金基础知识两个科目,9月统考新增《私募股权投资基金基础知识》科目。为帮助各位考生备考环球网校基金从业资格考试频道整理发布《基金基础知识》讲义:基金销售人员的从业资格监管及内部管理供各位考生学习,希望能够帮助大家。

  从事证券业务的专业人员: 基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。

  执业人员连续3年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书;从业人员取得执业证书后,与原执业机构解除聘用关系或变更执业机构的,应在上述情况发生10日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更其执业注册登记


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